近年来,我国金融市场快速发展,越来越多的投资者开始关注基金产品,成立基金成为了很多人关注的焦点,那么在成立基金的过程中,备案环节至关重要,今天就来为大家详细讲解一下,成立基金要在哪里备案。
我们要明确一点,基金备案是指基金管理人向中国***提交相关资料,完成基金产品的登记手续,这个过程对于基金的合法合规运作具有重要意义,具体要在哪里进行备案呢?
成立基金需要在以下两个部门进行备案:
1、中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)是负责基金备案的主要部门,基金业协会于2014年成立,是我国基金行业的自律组织,主要负责基金从业人员的自律管理、基金产品的备案等工作。
基金管理人需在完成工商注册后,向基金业协会提交以下材料:
(1)基金备案申请表;
(2)基金合同、基金招募说明书;
(3)基金管理人的营业执照、法定代表人身份证明文件;
(4)基金托管协议及基金托管人的相关资质证明;
(5)其他相关文件。
基金业协会在收到完整备案材料后,会在20个工作日内进行审核,审核通过后,将为基金产品发放备案证明。
2、中国***
在中国证券投资基金业协会完成备案后,基金管理人还需向中国***提交以下材料:
(1)基金合同、基金招募说明书;
(2)基金管理人的营业执照、法定代表人身份证明文件;
(3)基金托管协议及基金托管人的相关资质证明;
(4)基金业协会出具的备案证明;
(5)其他相关文件。
中国***在收到完整材料后,会对基金产品进行审查,审查通过后,将为基金产品发放基金代码,允许其在全国范围内公开募集。
需要注意的是,基金备案并非一次性完成,基金管理人在基金运作过程中,还需根据相关规定,定期向基金业协会和中国***报送基金运作情况报告。
成立基金要在基金业协会和中国***两个部门进行备案,这个过程虽然繁琐,但却是保障投资者权益、确保基金合规运作的重要环节,基金管理人在成立基金时,一定要认真对待备案工作,严格按照相关规定执行。
提醒大家,成立基金并非易事,除了完成备案之外,还需要考虑基金产品的投资策略、风险控制、团队建设等多方面因素,只有充分准备,才能在竞争激烈的基金市场中脱颖而出,希望这篇文章能为大家在成立基金的道路上提供一些帮助。